投资者危害遭受能力评估问卷（机构投资者）
投资者名称： 资金账号：
本问卷旨在相识贵单位可遭受的危害水一律情形，借此协助贵单位选择合适的产品或效劳种别，以切合贵单位的危害遭受能力。
危害遭受能力评估是本公司向投资者推行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或效劳与贵单位的危害遭受能力品级相匹配。
本公司特殊提醒贵单位：本公司向投资者推行危害遭受能力评估等适当性义务，并不可取代贵单位自己的投资判断，也不会降低产品或效劳的固有危害。同时，与产品或效劳相关的投资危害、履约责任以及用度等将由贵单位自行肩负。
本公司提醒贵单位：本公司凭证贵单位提供的信息对贵单位举行危害遭受能力评估，开展适当性事情。贵单位应当如实提供相关信息及证实质料，并对所提供的信息和证实质料的真实性、准确性、完整性认真。
本公司建议：当贵单位的各项状态爆发重大转变时，需对贵单位所投资的产品实时举行重新审阅，以确保贵单位的投资决议与贵单位可遭受的投资危害水一律现真相形一致。
本公司在此允许，关于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严酷凭证执律例则要求肩负保密义务。除执律例则划定的有权机关依法定程序举行盘问以外，本公司包管不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性子：
A. 国有企事业单位
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D. 上市公司
2、贵单位的净资产规模为：
A. 500万元以下
B. 500万元-2000万元
C. 2000万元-1亿元
D. 凌驾1亿元
3、贵单位年营业收入为：
A. 500万元以下
B. 500万元-2000万元
C. 2000万元-1亿元
D. 凌驾1亿元
4、贵单位证券账户资产为：
A. 300万元以内
B. 300万元-1000万元
C. 1000万元-3000万元
D. 凌驾3000万元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？若有，主要是：
A. 银行贷款
B. 公司债券或企业债券
C. 通过担保公司等中介机构召募的乞贷
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务
6、关于金融产品投资事情，贵单位妄想设置怎样的职员实力：
A. 一名兼职职员（包括认真人自行决议）
B. 一名专职职员
C. 多名兼职或专职职员，相互之间分工不明确
D. 多名兼职或专职职员，相互之间有明确分工
7、贵单位所设置的认真金融产品投资事情的职员是否切合以下情形：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的事情凌驾两年
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融剖析师证书（CFA）中的一项及以上
D. 本单位所设置的职员不切合以上任何一项形貌
8、贵单位是否建设了金融产品投资相关的治理制度：
A. 没有。由于要包管操作的无邪性
B. 已建设。包括了分工和授权的要求，但未包括投资危害控制的规则
C. 已建设。包括了分工与授权、危害控制等一系列与金融产品投资有关的规则
9、贵单位的投资履历可以被归纳综合为：
A．有限：除银行活期账户和按期存款外，基本没有其他投资履历
B．一样平常：除银行活期账户和按期存款外，购置过基金、包管等理工业品，但还需要进一步的指导
C．富厚：本单位具有相当投资履历，加入过股票、基金等产品的生意，并倾向于自己做出投资决议
D．很是富厚：本单位关于投资很是有履历，加入过权证、期货或创业板等产品的生意
10、有一位投资者一个月内做了15笔生意（统一品种生意各一次算一笔），贵单位以为这样的生意频率：
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
11、已往一年时间内，贵单位购置的差别产品或接受的差别效劳（含统一类型的差别产品或效劳）的数目是：
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上
12、以下金融产品或效劳，贵单位投资履历在两年以上的有：
A. 银行存款等
B. 债券、钱币市场基金、债券型基金或其它牢靠收益类产品等
C .股票、混淆型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D. 期货、融资融券、股票期权等
E. 重大金融产品、其他产品或效劳
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
13、若是贵单位一经从事过金融产品投资，在生意较为活跃的月份，平均月生意额或许是几多：
A. 100万元以内
B. 100万元-300万元
C. 300万元-1000万元
D. 1000万元以上
E. 从未投资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．短期：0到1年
B．中期：1到5年
C．无特殊要求
15、贵单位举行投资时的期望收益是：
A.可以肩负细小的投资危害，接受很是少的收益
B.可以肩负较少的投资危害，接受较少的收益
C.可以肩负一定的投资危害，爆发一定的收益
D.可以肩负较大的投资危害，爆发较多的收益
E.愿意肩负很大的投资危害，实现资产大幅增添
16、贵单位妄想重点投资于哪些种类的投资品种？
A. 债券、钱币市场基金、债券基金等牢靠收益类投资品种
B. 股票、混淆型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C. 期货、融资融券、股票期权等
D. 重大金融产品或效劳
E. 其他产品或效劳
（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）
17、贵单位以为自己能遭受的最大投资损失是几多？
A. 不可遭受任何损失
B. 一定的投资损失
C. 较大的投资损失
D. 损失可能凌驾本金
18、假设有两种差别的投资：投资A期望获得5%的收益，有可能肩负很是小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分派为：
A．所有投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．所有投资于B
19、贵单位加入金融产品投资的主要目的是什么：
A. 闲置资金保值增值
B. 获取主营营业以外的投资收益
C. 现货套期保值、对冲主营营业危害
D. 减持已持有的股票
投资者签署确认
本机构已经相识并愿意遵守国家有关证券市场治理的执法、规则、规章及相关营业规则，本机构在此郑重允许以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息爆发任何重大转变，本机构将实时书面通知贵公司。
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