缺乏格账户规范营业操作指引（第1号）
日期：2008-01-11 16:24
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关于宣布《缺乏格账户规范营业操作指引
（第1 号）》的通知
各证券公司：
为了进一步做好缺乏格账户规范事情，凭证中国证监会
《关于做好证券公司客户生意结算资金第三方存管有关账
户规范事情的通知》（证监发[2007]110号）以及本公司《关
于进一步规范账户治理事情的通知》（中国结算发字〔2007〕
130 号）等有关文件的划定，本公司制订了《缺乏格账户规
范营业操作指引（第1号）》，现予宣布，请遵照执行。
中国证券挂号结算有限责任公司
二00七年十一月二十二日
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缺乏格账户规范营业操作
指引（第1 号）
为了进一步做好缺乏格账户规范事情，凭证中国证监会
《关于做好证券公司客户生意结算资金第三方存管有关账
户规范事情的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券
挂号结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规
范账户治理事情的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号，
以下简称《通知》）等有关文件的划定，制订本指引。
一、缺乏格账户的分类
1、《通知》划定的缺乏格A 股账户包括身份差池应、
身份虚伪、署理关系不规范、资料不规范以及其他缺乏格账
户等类型。若是统一缺乏格A股账户同时分属两个或两个以
上缺乏格账户类型，则按以下顺序确定其归属的类型：身份
差池应、身份虚伪、署理关系不规范、资料不规范、其他。
2、身份差池应的缺乏格A 股账户是指资金账户名称、
有用身份证件号与关联的A股账户在挂号结算系统中注册的
名称、有用身份证件号纷歧致，包括一个资金账户对应一个
差别名称或有用身份证件号的A股账户，也包括一个资金账
户对应多个差别名称或有用身份证件号的A股账户。
身份虚伪的缺乏格A 股账户是指资金账户名称、有用身
份证件号虽然与关联的A股账户在挂号结算系统中注册的名
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称、有用身份证件号一致，但A股账户现实控制人并非该账
户在挂号结算系统注册资料中纪录的持有人，包括机构以个
人或其他机构名义、小我私家以他人或机构名义开立的A股账户。
署理关系不规范的缺乏格A股账户是指投资者委托他人
代为签署委托生意协议书或代为治理证券生意、存取款等业
务，但缺少有用授权委托书的A股账户。
资料不规范的缺乏格A股账户是指证券公司凭证其掌握
的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者
自己使用，可是保存账户要害信息不全、禁绝确，或要害凭
证缺失等不规范情形的A股账户。要害信息包括投资者名称、
证件类型、证件号码，要害凭证包括有用身份证实文件复印
件、证券账户卡复印件。
其他缺乏格A股账户指上述四种缺乏格A股账户以外的
不切合及格账户条件的A 股账户。
二、缺乏格账户的规范
1、关于身份差池应的缺乏格A 股账户，若是其中保存
与资金账户实名对应的A 股账户，投资者可以保存，其余A
股账户，如无余额应直接注销，若有余额，应接纳步伐，督
促投资者清空证券余额后予以注销。
关于因名称、有用身份证件号码填写、录入过失导致资
金账户与关联的A股账户资料不完全一致，但经身份确认证
券公司能认定资金账户与关联的A 股账户确属统一投资者
的，按账户注册资料填写过失的划定予以更正。
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2、关于身份虚伪的缺乏格A 股账户，如无余额应直接
注销，若有余额，应接纳步伐，催促投资者清空证券余额后
予以注销。
3、关于署理关系不规范的缺乏格A 股账户，证券公司
应催促投资者补齐授权委托书；不可补齐授权委托书的，证
券公司应催促投资者扫除署理关系。关于这类账户中，以代
理为名，实质上属于违规使用他人账户的，应按身份虚伪的
缺乏格A 股账户处置惩罚。
4、关于资料不规范的缺乏格A 股账户，证券公司应督
促投资者补齐资料，确包管券公司柜面系统纪录的投资者资
金账户信息、本公司挂号结算系统中注册的投资者A 股账户
信息、以及投资者在该证券公司留存的纸面档案资料中的关
键信息一致。
5、关于投资者证券账户资料中名称、有用身份证件号
码因填写、录入过失等缘故原由导致在挂号结算系统中的注册资
料不规范的A股账户，应当凭证本公司《关于证券账户注册
资料填写过失变换的增补通知》的划定治理账户注册资料的
修改。
关于其中因原始凭证缺失等缘故原由，原开户署理机构（或
承继单位）不可出具确认账户注册资料填写过失确认书的，
按以下游程治理：由投资者提出变换注册账户资料的申请，
该账户现委托生意的证券公司从投资者档案资料、资金来
源、委托生意等方面举行审核，确认账户归属关系明确、确
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属账户注册资料填写过失的，由证券公司出具确属账户注册
资料填写过失简直认书（名堂见附件1），经办营业部认真
人签字并加盖证券公司公章。如仅需修改姓名、有用身份证
件号码之一的，由证券公司直接通过本公司开户系统治理，
确认书由证券公司存档备查；如需同时修改姓名和有用身份
证件号码两项内容的，证券公司需将确认书等相关质料寄送
本公司治理。
关于历史遗留的用军官证、士兵证等证件开立的A股账
户，以及因已往手艺系统对生僻字的处置惩罚方法差别造成证券
公司柜面系统纪录的账户资料与挂号结算系统注册的账户
资料不完全一致，投资者申请更改A 股账户注册资料的，各
证券公司参照上述证券账户注册资料填写过失的变换流程
治理。
6、关于历史遗留的用军官证、士兵证等证件开立的A
股账户，如没有其他违规情形，不作为缺乏格账户处置惩罚。
7、关于因手艺系统对生僻字的处置惩罚方法差别，造成登
记结算系统注册的账户资料与证券公司柜面系统纪录的账
户资料以及投资者有用身份证件纪录的名称不完全一致的
情形，经证券公司核真相形属实，且没有其他缺乏格情形的，
不作为缺乏格账户处置惩罚。若是现有手艺系统可以对生僻字进
行处置惩罚，应举行变换，仍不可处置惩罚的，应在客户档案资料中
加以说明。
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8、关于投资者开立A 股账户后，身份由境内住民变换
为境外住民等情形而不再具有《证券法》划定的开立A股账
户资格的，证券公司应对该类账户作限制买入证券处置惩罚，要
求投资者尽快清空证券并注销A股账户。
9、关于指定生意或证券托管在证券公司的无对应资金
账户的A 股账户，若是没有其他缺乏格情形的，不作为不对
格账户处置惩罚。
10、关于对应的A股账户已注销、作废指定或转托管到
其他证券公司，而没有治理注销资金账户手续等缘故原由爆发的
纯资金账户，由证券公司自行整理。
11、在深圳市场若是爆发在一家证券公司属缺乏格A 股
账户、在另一家证券公司属及格A股账户情形的，各证券公
司仅需凭证自身治理的投资者账户情形举行缺乏格账户的
甄别、报送、规范事情，无需思量投资者账户在其他证券公
司是否为及格账户。
2008 年5月第一个生意日起，本公司会同深圳证券生意
所对证券公司申报的未按期规范的剩余缺乏格A股账户，在
该公司名下所有席位上作另库存放、中止生意处置惩罚。若是该
账户在其他证券公司处确属及格账户，仍可正常使用。
12、从2008 年8 月1 日起，缺乏格A 股账户持有人确
认账户资产或申请使用账户，应按《通知》要求取得原证券
公司审核赞成并报外地证监局备案后，由投资者自己持书面
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申请质推测本公司治理。但有以下情形之一的，证券公司审
核赞成后，向本公司申请治理扫除挂号结算系统中止生意、
另库存放的限制手续，投资者无需再到本公司治理账户规范
手续。本公司审核后扫除该账户在挂号结算系统的限制步伐
并实时反响申报的证券公司。证券公司收到本公司扫除限制
步伐的反响信息后，在其柜面系统扫除该账户的限制步伐并
实时予以规范。
（1）因证券公司过错造成投资者资料不规范的，证券
公司应向本公司提交造成投资者资料不规范的情形说明（格
式见附件2）。
（2）投资者缺乏格A 股账户仅持有恒久停牌股份、限
售股份等证券的，由证券公司向本公司提交相关情形说明
（名堂见附件2）。
（3）本公司认可的其他情形。
13、2008年5 月第一个生意日起，证券公司向本公司申
请作废缺乏格账户另库存放处置惩罚，以及2008 年8月1 日起，
投资者到本公司临柜治理账户规范手续，按本公司上海、深
圳分公司的营业操作流程治理。
14、各证券公司应凭证羁系部分的要求，增强客户治理，
提高客户效劳质量，完善账户一样平常治理制度，健全客户档案
资料，确保委托生意协议书、危害展现书、投资者联系方法
等各项主要基础资料齐全，并妥善保管，不得违法泄露客户
信息。
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三、缺乏格账户的注销
1、关于各证券公司认定的缺乏格A股账户，注销时该A
股账户须无证券余额，但无需思量资金账户中是否有资金余
额；注销缺乏格资金账户时，投资者关联的证券账户应当既
没有证券余额，并且该资金账户中也没有资金余额。
2、关于各证券公司认定的缺乏格A 股账户，证券公司
应当接纳步伐催促投资者自己注销，无法联系投资者或投资
者不配合的，证券公司应当自动治理注销手续。
3、注销A 股账户应当按要求通过本公司开户系统完成。
四、将及格账户误作为缺乏格账户处置惩罚的纠正步伐
1、2008 年4 月30 日前，由于证券公司疏忽等缘故原由将合
格账户误作缺乏格账户接纳限制步伐的，由证券公司在其柜
面系统扫除限制步伐。
2、2008 年5 月第一个生意日起，由于证券公司疏忽等
缘故原由将及格A股账户误作缺乏格账户报送本公司并被接纳另
库存放、中止生意步伐的，证券公司营业部核查属实后，向
本公司申请恢复该账户的生意功效，并出具将及格账户误作
为缺乏格账户处置惩罚的情形说明（名堂见附件3），注明联系
方法，由营业部认真人签字并加盖营业部公章后传真至本公
司，并同时向该证券公司总部报告。本公司审核后扫除该账
户在挂号结算系统的限制步伐，当日恢复生意并实时反响申
报的证券公司营业部。证券公司收到本公司扫除限制步伐的
反响信息后，在其柜面系统扫除该账户的限制步伐。
3、证券公司由于疏忽等缘故原由爆发将及格A 股账户误作
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缺乏格账户注销，证券公司核查属实的，为投资者新开立一
个A 股账户，开户用度由证券公司肩负。
4、深市A 股账户在一家证券公司属于缺乏格账户被注
销，而影响账户持有人在另一家正常使用，证券公司核查属
实并向本公司申请，免费为投资者新开立一个A股账户。
五、缺乏格账户数据报送
1、各证券公司2007 年10月31日前向本公司报送的不
及格A 股账户数据只做全市场缺乏格A 股账户统计排查之
用，本公司差池上述缺乏格A股账户直接接纳限制步伐。部
分证券公司未能在2007 年10 月31 日前完玉成部缺乏格账
户数据报送事情的，应当周全核查并在2007 年11 月30 日
前向本公司申请补报。
2、2008 年4月30 日前，各证券公司需按本公司上海、
深圳分公司《关于休眠账户及缺乏格账户数据报送相关事情
的营业操作指引》的要求另行报送作另库存放、中止生意处
理的剩余未按期规范的缺乏格A股账户数据，2008 年5 月第
一个生意日后，本公司对各公司最后报送的剩余未按期规范
的缺乏格A股账户接纳另库存放、中止生意步伐。
3、2008 年4 月30 日前，提前完成账户规范事情的证券
公司，在将缺乏格A 股账户明细数据报送本公司及证监局并
在其柜面系统作另库存放、中止生意处置惩罚后，对这些账户继
续规范时，应将账户规范情形实时向本公司报送，确保2008
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年5月第一个生意日本公司对未按期规范的缺乏格A股账户
作另库存放、中止生意处置惩罚的准确性�；κ惺荼ㄋ兔眉�
本公司上海分公司《关于休眠账户及缺乏格账户数据申报相
关事情的营业操作指引》附件一“未规范缺乏格账户合规报
送”（其中字段“LB”用于申报缺乏格类型，即01：身份不
对应、02：身份虚伪、03：署理关系不规范、04：资料不规
范、05：其他）；深市数据凭证本公司深圳分公司《关于休
眠账户及缺乏格账户数据申报相关事情的营业操作指引》
“已注销和已规范为及格账户的账户数据名堂”报送（数据
接口见该指引附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF）。
4、关于各证券公司已向本公司报送作另库存放的休眠A
股账户，如属缺乏格A股账户的，无需按缺乏格账户再次向
本公司报送，但在投资者申请激活时必需先予以规范，只有
规范为及格账户后才允许治理激活手续。
5、关于涉及司法冻结或危害处置惩罚的证券账户，若是属
于缺乏格A股账户的，在扫除司法冻结或危害处置惩罚限制步伐
之后，再按要求举行规范。但这类缺乏格A股账户数据仍应
于2007年11 月30 日以前向本公司报送。
上述涉及司法冻结或危害处置惩罚的证券账户若是在2008
年4 月30 日仍未扫除限制，不纳入证券公司向本公司报送
的剩余未按期规范的缺乏格A股账户规模。
六、其他
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1、本指引未作划定的，按本公司《关于进一步规范账
户治理事情的通知》、本公司上海、深圳分公司《关于休眠
账户及缺乏格账户数据申报相关事情的营业操作指引》以及
本公司其他相关营业规则治理。
2、本指引自宣布之日起实验。
中国证券挂号结算有限责任公司
二零零七年十一月二十二日
滇公网安备 53011102000408号