关于增强账户生意治理事情的通知
日期：2008-01-11 16:22
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泉源:
关于增强账户生意治理事情的通知
2007-8-17
各会员单位：
为贯彻落实中国证监会关于证券公司客户生意结算资金第三方存管有关账户规范事情的羁系要求，配合中国证券挂号结算公司《关于进一步规范账户治理事情的通知》（以下简称《通知》）的组织实验，现就增强账户生意治理有关事情通知如下，请遵照执行 。
一、增强客户效劳，做好休眠账户激活治理事情
1．会员应依据《通知》要求，在划准时间内做好休眠账户的筛选、另库存放和单独治理事情 。自2007年10月8日起，本所将凭证中国证券挂号结算公司提交的休眠账户明细资料，对账户接纳中止生意步伐 。
2．会员应安排专人为投资者治理休眠账户的盘问和激活营业 。投资者申请激活休眠A股账户，可在原委托生意会员，也可在其他会员治理 。投资者申请激活休眠资金账户，需在原委托生意会员申请激活 。
3．投资者申请激活深市A股休眠账户的，会员应当提醒投资者休眠账户在账户已经规范条件下，自申请日的次一生意日起正常使用 。
二、起劲推动客户缺乏格账户规范事情
1．会员应当起劲接纳种种步伐，推动客户缺乏格账户的规范事情 �；嵩笨墒尤狈Ω裾嘶У南晗盖樾�，依据《通知》及相关划定，接纳限制转托管、限制存取款、限制买入证券、申报注销等步伐 。
会员为规范缺乏格账户接纳上述限制步伐的，应当提条件醒相关投资者 。
2．对逾期缺乏格A股账户，从2008年5月第一个生意日起，本所凭证中国挂号结算公司提供的账户明细资料，对账户接纳中止生意步伐 。
会员应当对这些缺乏格账户继续举行规范，规范为及格账户的，可向中国挂号结算公司提出申请 。本所凭证中国挂号结算公司指令，在次一生意日恢复其生意功效 。
3．本所可凭证需要，对会员规范缺乏格账户情形举行检查，对疏于账户规范事情情节严重的，将视情形给予响应纪律处分，并转达中国证监会及外地证监局 。
三、增强缺乏格账户生意行为监视，起劲配合本所的相关羁系
会员应当增强对缺乏格账户生意行为的监视，向客户宣传生意规则，如发明客户缺乏格账户泛起异常生意行为，应按划定连忙接纳阻止步伐，并实时向本所报告 。
本所在实时监控中发明缺乏格账户涉嫌违规生意的，将以羁系翰札的方法要求会员对相关账户接纳限制生意等步伐，会员应当起劲给予配合，凭证本所要求提交书面报告或有关资料，并连忙执行限制步伐，不得以任何理由拒绝、拖延 。
特此通知
联 系 人：张光毅 赵雪飞
联系电话：（0755）25918151，25918159
电子邮件：xfzhao@szse.cn
深圳证券生意所
二○○七年八月十七日
滇公网安备 53011102000408号