关于进一步规范账户治理事情的通知
各证券公司：
凭证《证券法》、《证券账户治理规则》的划定，凭证中国证监会关于证券公司客户生意结算资金第三方存管有关账户规范事情的羁系要求，为配合客户生意结算资金第三方存管的周全推进，现将账户规范事情有关事项通知如下：
一、休眠账户另库存放
休眠账户是指证券账户余额为0、资金账户余额不凌驾100元且最近一连3年以上无生意的投资者A股账户及对应的资金账户（以下划分简称休眠A股账户和休眠资金账户）。对休眠账户实验另库存放，即让休眠账户暂时退出生意领域，实验单独存放治理。休眠账户原则上以
1、各证券公司应制订休眠账户另库存放的事情计划，明确相关营业的实验程序、详细方法、时间安排以及休眠账户激活和恢复使用的营业流程等，以适当方法见告投资者。
2、各证券公司应凭证休眠账户标准，自行筛选出休眠A股账户和休眠资金账户，团结各公司现真相形和时间安排，在
3、各证券公司已在其柜面生意系统作另库存放的沪市休眠A股账户明细数据，应按要求的名堂和时间报送本公司；同时，各证券公司还需向本公司报送证券账户余额为0、但对应资金账户余额大于100元的深市A股账户明细数据。上述数据应于
4、
本公司将另库存放的休眠A股账户数据划分发送给上海、深圳证券生意所作响应手艺处置惩罚，
二、休眠账户的激活
投资者如需恢复使用休眠账户，可向证券公司申请治理激活手续。详细流程如下：
1、投资者可凭证账户指定生意或原委托生意证券公司提供的账户盘问效劳方法，盘问其A股账户与资金账户是否属休眠账户并被另库存放；也可以按现行证券账户盘问的划定和做法,持自己有用身份证实文件向恣意证券公司申请盘问其A股账户是否在挂号结算系统中被另库存放。
2、投资者申请激活沪市休眠A股账户及对应的休眠资金账户，由账户指定生意的证券公司受理；激活无指定生意的休眠A股账户，可在恣意证券公司治理。
投资者申请激活深市休眠A股账户，可以在原委托生意的证券公司治理，也可以在其他证券公司治理；激活休眠资金账户，由原委托生意的证券公司治理。
3、投资者申请激活休眠A股账户及对应的休眠资金账户，应提供有用身份证实文件、证券账户卡、资金账户卡等质料。证券账户卡或资金账户卡丧失的，应按相关划定补办账户卡后再治理申请激活手续。
证券公司应严酷审核投资者申请质料，属缺乏格账户的，待账户规范后方可激活。证券公司治理投资者休眠账户激活手续，不得收取任何用度。
4、
5、休眠账户激活时，证券公司应凭证第三方存管的要求，指导、协助投资者治理资金账户相关手续。
6、持有休眠A股账户的投资者可以选择不治理激活手续，而在有开户署理资格的证券公司申报注销原休眠A股账户并申请开立一个新的A股账户。新开账户不收取开户费。
三、规范缺乏格账户
及格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，切合账户相关划定的账户。不切合上述条件的账户为缺乏格账户。缺乏格账户详细可分为身份差池应、身份虚伪、署理关系不规范、资料不规范以及其他缺乏格账户等类型。各证券公司要团结第三方存管计划和事情进度，接纳切实有用的步伐，依法、合规、平稳、实时地开展账户规范事情。详细要求如下：
1、证券公司应凭证证监会关于客户生意结算资金第三方存管的安排以及本通知的要求，针对差别类型的缺乏格账户，完善响应的规范步伐和营业操作流程。证券公司应将规范缺乏格账户的详细要求实时间安排向投资者通告，并接纳多种方法自动提醒投资者，要求缺乏格账户持有人凭证证券公司缺乏格账户分类规范的相关划定实时治理账户规范或注销手续。
2、各证券公司最迟于
3、证券公司应团结现真相形，逐步对缺乏格账户接纳限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入证券等控制步伐，并明确各项步伐的时间安排，每项详细步伐实验前需提前宣布并实时提醒投资者。
4、对缺乏格A股账户中不可规范为及格账户的，证券公司在催促投资者清空证券后，应凭证有关要求通过本公司开户系统直接注销该A股账户，对应的资金账户余额清付后同时在柜面生意系统中注销。
5、各证券公司须最迟于
从2008年5月第一个生意日起，本公司对各证券公司报送的未按期规范的缺乏格A股账户作另库存放、中止生意处置惩罚。证券公司可继续对这些缺乏格账户举行规范。规范为及格账户的，经证券公司确认并向本公司申请，可作废账户另库存放处置惩罚，恢复其生意功效。不可规范为及格账户的，清空证券后，予以注销。
从
6、各证券公司应凭证自身现真相形，接纳切实可行的步伐，起劲推进缺乏格账户的规范事情。
7、证券公司对透支账户、用度账户、内部治理账户等其他缺乏格账户，应划分接纳步伐，自行整理；对客户委托理财账户，在委托理财债权债务结清后，应将其中的及格账户交还委托人，对缺乏格账户按要求一并举行规范。
8、缺乏格账户涉及司法冻结的，证券公司应征求司法机关赞成或扫除冻结后再予以规范。
9、自2007年11月起，各证券公司应按本公司营业操作指引要求将账户规范事情的完成情形及已注销和已规范为及格账户的账户明细数据报送本公司。
四、其他相关事项
1、账户规范事情是周全推进客户生意结算资金第三方存管的一项主要配套事情。鉴于各证券公司推进第三方存管的现真相形差别、进度纷歧，凡在第三方存管历程中已就账户规范事情做出详细安排并向投资者通告的，若相关步伐切合本通知要求，可以不再通告、另作安排；相关规范步伐及安排未抵达本通知要求的，可接纳增补通告等方法进一步增补完善。尚未启动账户规范事情的证券公司，要按本通知要求作出安排并通告，尽快组织实验。到
2、证券公司应高度重视账户规范事情，各公司第三方存管事情专门小组认真账户规范事情的统一安排与落实，要安排专人认真投资者营业咨询、投诉处置惩罚事情，确保账户规范事情按要求准期完成。
3、证券公司应严酷监视审核投资者证券账户和资金账户的开立和使用，新开账户须严酷切合及格账户的要求。证券公司应团结投资者效劳事情，完善账户一样平常治理制度，增强账户治理事情的内部检查，实时通过本公司开户系统报送投资者证券账户注册资料的更新信息。在做好对投资者名称、身份证件号码、联系地点、联系电话等主要信息的一样平常维护的基础上，至少每三年对相关信息举行一次周全核实，并将核真相形如实报告本公司和外地证监局。各证券公司应增强账户一样平常治理，妥善保管投资者资料，不得违法泄露投资者信息。
4、账户规范历程中，关于投资者因身份证件被冒用开户的，证券公司应按本公司上海、深圳分公司相关营业操作指引的要求为投资者治理冒开账户标注、新开账户等手续，不得无故拒绝。
5、证券公司未按本通知要求完成账户规范事情、对投资者开立和使用缺乏格账户未尽审核责任、为投资者开立和使用缺乏格账户提供便当的，本公司将按账户治理的划定接纳内部转达、果真训斥，直至暂停、作废开户署理营业资格等处分步伐，同时报中国证监会。
6、证券公司向本公司报送账户数据、休眠账户激活申请指令以及其他详细事项，按本公司上海、深圳分公司营业操作指引治理。证券公司在执行本通知及本公司营业操作指引历程中，遇到问题实时与本公司联系。
7、为做好客户生意结算资金第三方存管的账户规范事情，本公司将于近期举行账户规范营业培训会，详细事项另行通知。
联系电话：
公司总部：010-58598912
上海分公司：021-58409746（营业）
021-68870343（手艺）
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0755-25946080（手艺）
中国证券挂号结算有限责任公司
二○○七年八月十四日
滇公网安备 53011102000408号