缺乏格账户规范营业操作指引（第1号）
日期：2008-01-11 16:24
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关于宣布《缺乏格账户规范营业操作指引
（第1 号）》的通知
各证券公司：
为了进一步做好缺乏格账户规范事情，凭证中国证监会
《关于做好证券公司客户生意结算资金第三方存管有关账
户规范事情的通知》（证监发[2007]110号）以及本公司《关
于进一步规范账户治理事情的通知》（中国结算发字〔2007〕
130 号）等有关文件的划定，本公司制订了《缺乏格账户规
范营业操作指引（第1号）》，现予宣布，请遵照执行。
中国证券挂号结算有限责任公司
二00七年十一月二十二日
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缺乏格账户规范营业操作
指引（第1 号）
为了进一步做好缺乏格账户规范事情，凭证中国证监会
《关于做好证券公司客户生意结算资金第三方存管有关账
户规范事情的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券
挂号结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规
范账户治理事情的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号，
以下简称《通知》）等有关文件的划定，制订本指引。
一、缺乏格账户的分类
1、《通知》划定的缺乏格A 股账户包括身份差池应、
身份虚伪、署理关系不规范、资料不规范以及其他缺乏格账
户等类型。若是统一缺乏格A股账户同时分属两个或两个以
上缺乏格账户类型，则按以下顺序确定其归属的类型：身份
差池应、身份虚伪、署理关系不规范、资料不规范、其他。
2、身份差池应的缺乏格A 股账户是指资金账户名称、
有用身份证件号与关联的A股账户在挂号结算系统中注册的
名称、有用身份证件号纷歧致，包括一个资金账户对应一个
差别名称或有用身份证件号的A股账户，也包括一个资金账
户对应多个差别名称或有用身份证件号的A股账户。
身份虚伪的缺乏格A 股账户是指资金账户名称、有用身
份证件号虽然与关联的A股账户在挂号结算系统中注册的名
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称、有用身份证件号一致，但A股账户现实控制人并非该账
户在挂号结算系统注册资料中纪录的持有人，包括机构以个
人或其他机构名义、小我私家以他人或机构名义开立的A股账户。
署理关系不规范的缺乏格A股账户是指投资者委托他人
代为签署委托生意协议书或代为治理证券生意、存取款等业
务，但缺少有用授权委托书的A股账户。
资料不规范的缺乏格A股账户是指证券公司凭证其掌握
的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者
自己使用，可是保存账户要害信息不全、禁绝确，或要害凭
证缺失等不规范情形的A股账户。要害信息包括投资者名称、
证件类型、证件号码，要害凭证包括有用身份证实文件复印
件、证券账户卡复印件。
其他缺乏格A股账户指上述四种缺乏格A股账户以外的
不切合及格账户条件的A 股账户。
二、缺乏格账户的规范
1、关于身份差池应的缺乏格A 股账户，若是其中保存
与资金账户实名对应的A 股账户，投资者可以保存，其余A
股账户，如无余额应直接注销，若有余额，应接纳步伐，督
促投资者清空证券余额后予以注销。
关于因名称、有用身份证件号码填写、录入过失导致资
金账户与关联的A股账户资料不完全一致，但经身份确认证
券公司能认定资金账户与关联的A 股账户确属统一投资者
的，按账户注册资料填写过失的划定予以更正。
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2、关于身份虚伪的缺乏格A 股账户，如无余额应直接
注销，若有余额，应接纳步伐，催促投资者清空证券余额后
予以注销。
3、关于署理关系不规范的缺乏格A 股账户，证券公司
应催促投资者补齐授权委托书 ；不可补齐授权委托书的，证
券公司应催促投资者扫除署理关系。关于这类账户中，以代
理为名，实质上属于违规使用他人账户的，应按身份虚伪的
缺乏格A 股账户处置惩罚。
4、关于资料不规范的缺乏格A 股账户，证券公司应督
促投资者补齐资料，确包管券公司柜面系统纪录的投资者资
金账户信息、本公司挂号结算系统中注册的投资者A 股账户
信息、以及投资者在该证券公司留存的纸面档案资料中的关
键信息一致。
5、关于投资者证券账户资料中名称、有用身份证件号
码因填写、录入过失等缘故原由导致在挂号结算系统中的注册资
料不规范的A股账户，应当凭证本公司《关于证券账户注册
资料填写过失变换的增补通知》的划定治理账户注册资料的
修改。
关于其中因原始凭证缺失等缘故原由，原开户署理机构（或
承继单位）不可出具确认账户注册资料填写过失确认书的，
按以下游程治理：由投资者提出变换注册账户资料的申请，
该账户现委托生意的证券公司从投资者档案资料、资金来
源、委托生意等方面举行审核，确认账户归属关系明确、确
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属账户注册资料填写过失的，由证券公司出具确属账户注册
资料填写过失简直认书（名堂见附件1），经办营业部认真
人签字并加盖证券公司公章。如仅需修改姓名、有用身份证
件号码之一的，由证券公司直接通过本公司开户系统治理，
确认书由证券公司存档备查 ；如需同时修改姓名和有用身份
证件号码两项内容的，证券公司需将确认书等相关质料寄送
本公司治理。
关于历史遗留的用军官证、士兵证等证件开立的A股账
户，以及因已往手艺系统对生僻字的处置惩罚方法差别造成证券
公司柜面系统纪录的账户资料与挂号结算系统注册的账户
资料不完全一致，投资者申请更改A 股账户注册资料的，各
证券公司参照上述证券账户注册资料填写过失的变换流程
治理。
6、关于历史遗留的用军官证、士兵证等证件开立的A
股账户，如没有其他违规情形，不作为缺乏格账户处置惩罚。
7、关于因手艺系统对生僻字的处置惩罚方法差别，造成登
记结算系统注册的账户资料与证券公司柜面系统纪录的账
户资料以及投资者有用身份证件纪录的名称不完全一致的
情形，经证券公司核真相形属实，且没有其他缺乏格情形的，
不作为缺乏格账户处置惩罚。若是现有手艺系统可以对生僻字进
行处置惩罚，应举行变换，仍不可处置惩罚的，应在客户档案资料中
加以说明。
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8、关于投资者开立A 股账户后，身份由境内住民变换
为境外住民等情形而不再具有《证券法》划定的开立A股账
户资格的，证券公司应对该类账户作限制买入证券处置惩罚，要
求投资者尽快清空证券并注销A股账户。
9、关于指定生意或证券托管在证券公司的无对应资金
账户的A 股账户，若是没有其他缺乏格情形的，不作为不对
格账户处置惩罚。
10、关于对应的A股账户已注销、作废指定或转托管到
其他证券公司，而没有治理注销资金账户手续等缘故原由爆发的
纯资金账户，由证券公司自行整理。
11、在深圳市场若是爆发在一家证券公司属缺乏格A 股
账户、在另一家证券公司属及格A股账户情形的，各证券公
司仅需凭证自身治理的投资者账户情形举行缺乏格账户的
甄别、报送、规范事情，无需思量投资者账户在其他证券公
司是否为及格账户。
2008 年5月第一个生意日起，本公司会同深圳证券生意
所对证券公司申报的未按期规范的剩余缺乏格A股账户，在
该公司名下所有席位上作另库存放、中止生意处置惩罚。若是该
账户在其他证券公司处确属及格账户，仍可正常使用。
12、从2008 年8 月1 日起，缺乏格A 股账户持有人确
认账户资产或申请使用账户，应按《通知》要求取得原证券
公司审核赞成并报外地证监局备案后，由投资者自己持书面
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申请质推测本公司治理。但有以下情形之一的，证券公司审
核赞成后，向本公司申请治理扫除挂号结算系统中止生意、
另库存放的限制手续，投资者无需再到本公司治理账户规范
手续。本公司审核后扫除该账户在挂号结算系统的限制步伐
并实时反响申报的证券公司。证券公司收到本公司扫除限制
步伐的反响信息后，在其柜面系统扫除该账户的限制步伐并
实时予以规范。
（1）因证券公司过错造成投资者资料不规范的，证券
公司应向本公司提交造成投资者资料不规范的情形说明（格
式见附件2）。
（2）投资者缺乏格A 股账户仅持有恒久停牌股份、限
售股份等证券的，由证券公司向本公司提交相关情形说明
（名堂见附件2）。
（3）本公司认可的其他情形。
13、2008年5 月第一个生意日起，证券公司向本公司申
请作废缺乏格账户另库存放处置惩罚，以及2008 年8月1 日起，
投资者到本公司临柜治理账户规范手续，按本公司上海、深
圳分公司的营业操作流程治理。
14、各证券公司应凭证羁系部分的要求，增强客户治理，
提高客户效劳质量，完善账户一样平常治理制度，健全客户档案
资料，确保委托生意协议书、危害展现书、投资者联系方法
等各项主要基础资料齐全，并妥善保管，不得违法泄露客户
信息。
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三、缺乏格账户的注销
1、关于各证券公司认定的缺乏格A股账户，注销时该A
股账户须无证券余额，但无需思量资金账户中是否有资金余
额 ；注销缺乏格资金账户时，投资者关联的证券账户应当既
没有证券余额，并且该资金账户中也没有资金余额。
2、关于各证券公司认定的缺乏格A 股账户，证券公司
应当接纳步伐催促投资者自己注销，无法联系投资者或投资
者不配合的，证券公司应当自动治理注销手续。
3、注销A 股账户应当按要求通过本公司开户系统完成。
四、将及格账户误作为缺乏格账户处置惩罚的纠正步伐
1、2008 年4 月30 日前，由于证券公司疏忽等缘故原由将合
格账户误作缺乏格账户接纳限制步伐的，由证券公司在其柜
面系统扫除限制步伐。
2、2008 年5 月第一个生意日起，由于证券公司疏忽等
缘故原由将及格A股账户误作缺乏格账户报送本公司并被接纳另
库存放、中止生意步伐的，证券公司营业部核查属实后，向
本公司申请恢复该账户的生意功效，并出具将及格账户误作
为缺乏格账户处置惩罚的情形说明（名堂见附件3），注明联系
方法，由营业部认真人签字并加盖营业部公章后传真至本公
司，并同时向该证券公司总部报告。本公司审核后扫除该账
户在挂号结算系统的限制步伐，当日恢复生意并实时反响申
报的证券公司营业部。证券公司收到本公司扫除限制步伐的
反响信息后，在其柜面系统扫除该账户的限制步伐。
3、证券公司由于疏忽等缘故原由爆发将及格A 股账户误作
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缺乏格账户注销，证券公司核查属实的，为投资者新开立一
个A 股账户，开户用度由证券公司肩负。
4、深市A 股账户在一家证券公司属于缺乏格账户被注
销，而影响账户持有人在另一家正常使用，证券公司核查属
实并向本公司申请，免费为投资者新开立一个A股账户。
五、缺乏格账户数据报送
1、各证券公司2007 年10月31日前向本公司报送的不
及格A 股账户数据只做全市场缺乏格A 股账户统计排查之
用，本公司差池上述缺乏格A股账户直接接纳限制步伐。部
分证券公司未能在2007 年10 月31 日前完玉成部缺乏格账
户数据报送事情的，应当周全核查并在2007 年11 月30 日
前向本公司申请补报。
2、2008 年4月30 日前，各证券公司需按本公司上海、
深圳分公司《关于休眠账户及缺乏格账户数据报送相关事情
的营业操作指引》的要求另行报送作另库存放、中止生意处
理的剩余未按期规范的缺乏格A股账户数据，2008 年5 月第
一个生意日后，本公司对各公司最后报送的剩余未按期规范
的缺乏格A股账户接纳另库存放、中止生意步伐。
3、2008 年4 月30 日前，提前完成账户规范事情的证券
公司，在将缺乏格A 股账户明细数据报送本公司及证监局并
在其柜面系统作另库存放、中止生意处置惩罚后，对这些账户继
续规范时，应将账户规范情形实时向本公司报送，确保2008
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年5月第一个生意日本公司对未按期规范的缺乏格A股账户
作另库存放、中止生意处置惩罚的准确性� ；κ惺荼ㄋ兔眉�
本公司上海分公司《关于休眠账户及缺乏格账户数据申报相
关事情的营业操作指引》附件一“未规范缺乏格账户合规报
送”（其中字段“LB”用于申报缺乏格类型，即01：身份不
对应、02：身份虚伪、03：署理关系不规范、04：资料不规
范、05：其他） ；深市数据凭证本公司深圳分公司《关于休
眠账户及缺乏格账户数据申报相关事情的营业操作指引》
“已注销和已规范为及格账户的账户数据名堂”报送（数据
接口见该指引附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF）。
4、关于各证券公司已向本公司报送作另库存放的休眠A
股账户，如属缺乏格A股账户的，无需按缺乏格账户再次向
本公司报送，但在投资者申请激活时必需先予以规范，只有
规范为及格账户后才允许治理激活手续。
5、关于涉及司法冻结或危害处置惩罚的证券账户，若是属
于缺乏格A股账户的，在扫除司法冻结或危害处置惩罚限制步伐
之后，再按要求举行规范。但这类缺乏格A股账户数据仍应
于2007年11 月30 日以前向本公司报送。
上述涉及司法冻结或危害处置惩罚的证券账户若是在2008
年4 月30 日仍未扫除限制，不纳入证券公司向本公司报送
的剩余未按期规范的缺乏格A股账户规模。
六、其他
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1、本指引未作划定的，按本公司《关于进一步规范账
户治理事情的通知》、本公司上海、深圳分公司《关于休眠
账户及缺乏格账户数据申报相关事情的营业操作指引》以及
本公司其他相关营业规则治理。
2、本指引自宣布之日起实验。
中国证券挂号结算有限责任公司
二零零七年十一月二十二日
滇公网安备 53011102000408号